繼商湯之后，又有多家中國(guó)科技公司被列入美國(guó)投資黑名單。

鈦媒體12月17日消息，美國(guó)財(cái)政部當(dāng)?shù)貢r(shí)間16日宣布，將8家中國(guó)公司列入“非SDN中國(guó)軍事綜合體企業(yè)”（NS-CMIC）清單，限制美國(guó)投資者對(duì)上述公司投資。美方理由是，8家公司在支持對(duì)中國(guó)的少數(shù)民族進(jìn)行生物特征的識(shí)別和跟蹤，美國(guó)財(cái)政部將確保美國(guó)的投資者不支持這些行動(dòng)。

這八家公司分別是：人工智能領(lǐng)域三家獨(dú)角獸曠視科技、依圖科技、云從科技，無(wú)人機(jī)研發(fā)生產(chǎn)商大疆創(chuàng)新（DJI），IT產(chǎn)品服務(wù)商中科曙光信息（603019.SH），城市數(shù)據(jù)平臺(tái)產(chǎn)品及服務(wù)提供商?hào)|方網(wǎng)力（300367.SZ） ，云計(jì)算服務(wù)商立昂技術(shù)（300603.SZ），電子數(shù)據(jù)取證行業(yè)龍頭企業(yè)美亞柏科（300188.SZ）。

非SDN中國(guó)軍事綜合體清單于2021年6月制定，前身是特朗普時(shí)代在2020年年底制定的中國(guó)軍工企業(yè)清單。根據(jù)拜登于6月發(fā)布的總統(tǒng)令，中國(guó)企業(yè)被列入清單后，美國(guó)人士不得交易其公開市場(chǎng)股票及衍生品。

針對(duì)此事，立昂技術(shù)（300603.SZ）則在周三晚間發(fā)布公告，回應(yīng)此前媒體報(bào)道將被列入美國(guó)“投資黑名單”，稱公司業(yè)務(wù)并不涉及美國(guó)市場(chǎng)，該事件對(duì)業(yè)績(jī)不會(huì)產(chǎn)生不良影響。立昂技術(shù)強(qiáng)調(diào)，公司云計(jì)算、大數(shù)據(jù)及智慧城市的平臺(tái)和中臺(tái)均為公司自主研發(fā)，本次事件不會(huì)對(duì)產(chǎn)品及服務(wù)產(chǎn)生重大影響。此外，公司將持續(xù)關(guān)注和跟進(jìn)后續(xù)事件的發(fā)展情況，進(jìn)一步分析和評(píng)估該事項(xiàng)對(duì)公司的影響。

曠視科技今早發(fā)布聲明回應(yīng)稱：對(duì)美國(guó)財(cái)政部將曠視加入“中國(guó)軍工復(fù)合體企業(yè)”清單表示強(qiáng)烈反對(duì)。這一決定和相關(guān)指控是毫無(wú)事實(shí)根據(jù)的。美國(guó)已在2019年以同樣的指控將曠視列入其“實(shí)體清單”。公司重申，曠視始終堅(jiān)持“用人工智能造福大眾”的使命，確保其技術(shù)對(duì)社會(huì)產(chǎn)生積極影響，并遵守在提供服務(wù)所在區(qū)域的所有法律、法規(guī)。此次列入清單不會(huì)對(duì)曠視的日常經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生影響。曠視將繼續(xù)推動(dòng)AI技術(shù)的進(jìn)步，為客戶和社會(huì)創(chuàng)造最大價(jià)值。

隨后，云從科技發(fā)布官方聲明表示：公司對(duì)于美國(guó)財(cái)政部將云從科技納入“中國(guó)軍工復(fù)合體企業(yè)”清單這一決定，表示堅(jiān)決反對(duì)和強(qiáng)烈譴責(zé)。其指出，美方完全無(wú)視事實(shí)與公司實(shí)際情況，作出毫無(wú)依據(jù)的指控和決議，嚴(yán)重破壞了正常的市場(chǎng)規(guī)則和秩序，不僅損害中國(guó)企業(yè)的合法權(quán)益，更罔顧全球投資者的正當(dāng)利益。

依圖科技也發(fā)布聲明回應(yīng)：稱“美國(guó)財(cái)政部將依圖列入“中國(guó)軍工復(fù)合體企業(yè)（NS-CMIC）”清單，我們對(duì)這一無(wú)端指控與決定表示強(qiáng)烈反對(duì)。自成立以來(lái)，依圖嚴(yán)格遵守在提供服務(wù)的國(guó)家和地區(qū)的所有法律、法規(guī)，并堅(jiān)持對(duì)人工智能技術(shù)的正確使用。美國(guó)財(cái)政部將依圖納入“中國(guó)軍工復(fù)合體企業(yè)”清單毫無(wú)依據(jù)?？萍汲晒麘?yīng)該造福全人類，需要的是更多合作和健康競(jìng)爭(zhēng)。依圖正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不會(huì)受此影響，未來(lái)我們也將繼續(xù)努力推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步、讓科技創(chuàng)新為全人類賦能。”

目前，中國(guó)“AI四小龍”均被列為在美國(guó)投資黑名單。商湯I(xiàn)PO計(jì)劃因此延緩，市場(chǎng)高度關(guān)注同樣沖刺上市的曠視、云從下一步動(dòng)作，這對(duì)于AI領(lǐng)域的資本化、商業(yè)化發(fā)展至關(guān)重要。

二度遭美制裁，曠視、云從上市恐生變

這是曠視科技、依圖科技、云從科技、商湯科技等公司二度遭美國(guó)制裁。

2019年10月，美國(guó)商務(wù)部將28家中國(guó)企業(yè)列入實(shí)體清單，包括曠視、依圖、商湯等多家運(yùn)用人臉識(shí)別技術(shù)的公司，云從科技于2020年5月被列入實(shí)體清單，大疆于2020年12月被列入實(shí)體清單。此后這些公司無(wú)法再?gòu)拿绹?guó)采購(gòu)技術(shù)和產(chǎn)品。最新制裁不針對(duì)公司供應(yīng)鏈，而是限制其股票交易的資金來(lái)源。

如今的第二次遭美制裁，恰逢曠視、云從沖擊科創(chuàng)板最后關(guān)頭。曠視于2021年3月向上交所遞交招股書，啟動(dòng)科創(chuàng)板上市計(jì)劃，經(jīng)歷兩輪問(wèn)詢后，曠視于9月9日過(guò)會(huì)，但尚未正式注冊(cè)；云從科技也已經(jīng)在在上交所過(guò)會(huì)并于8月4日提交注冊(cè)，有望在科創(chuàng)板上市；而依圖于2020年9月啟動(dòng)科創(chuàng)板上市計(jì)劃，但最終在2021年6月撤回上市申請(qǐng)，并將依圖醫(yī)療業(yè)務(wù)變賣給深睿醫(yī)療。（詳見(jiàn)鈦媒體App前文：《曠視科技再度沖擊IPO：三年半累計(jì)虧損143億元，螞蟻集團(tuán)為大股東》，《終止上市后，依圖瞄準(zhǔn)自動(dòng)駕駛賽道》）

值得注意的是，同樣在上市關(guān)頭被美國(guó)列入投資黑名單的商湯，已經(jīng)暫緩IPO進(jìn)程。12月10日，商湯招股最后一天，美國(guó)財(cái)政部宣布將商湯科技（00020.HK）列入所謂“非SDN中國(guó)軍事綜合體企業(yè)”清單，限制美國(guó)資本注入商湯。此后，商湯宣布延遲在港IPO進(jìn)程，最快至年底前掛牌。（詳見(jiàn)鈦媒體App前文：《商湯科技被列“清單”后仍堅(jiān)定推進(jìn)IPO，變局之下再看其社會(huì)責(zé)任價(jià)值》）

實(shí)際上，美國(guó)實(shí)體清單制裁曾一度打亂曠視的上市計(jì)劃。2019年，曠視開始著手在香港上市，于當(dāng)年8月遞交了IPO招股書，然而兩個(gè)月后礦視就被美國(guó)列入實(shí)體清單。2020年2月，曠視在港IPO申請(qǐng)失效。

“AI四小龍”分別是依圖、曠視、商湯、云從四家。而AI四小龍急切希望上市，但包括證監(jiān)會(huì)在內(nèi)的資本市場(chǎng)人士則對(duì)于AI四小龍、云天勵(lì)飛等AI公司上市持以謹(jǐn)慎態(tài)度，主要由于高額技術(shù)投入導(dǎo)致巨額虧損。招股書顯示，曠視2018-2020三年累計(jì)虧損127.7億元，云從這三年虧損超26億元，依圖兩年半虧損61億元。

當(dāng)公司的項(xiàng)目盈利無(wú)法支撐下一個(gè)項(xiàng)目的研發(fā)投入時(shí)，巨額的虧損成了躲不過(guò)的難題，AI公司想要繼續(xù)存活下去，IPO上市這種外部資金的持續(xù)輸血十分重要。然而恰逢曠視、云從沖擊科創(chuàng)板最后關(guān)頭，卻又遭遇到美國(guó)的“冷槍”。

不過(guò)有媒體報(bào)道指，被列入實(shí)體清單后，曠視、依圖、云從的股東中美資占比有限。GGV紀(jì)源資本持有曠視發(fā)行前約0.5%的股份，其他美資股東包括風(fēng)投機(jī)構(gòu)Atlas Venture（0.24%）、渤海華美（1.7%）等。美國(guó)風(fēng)投機(jī)構(gòu)紅杉資本是依圖的主要股東之一，在依圖發(fā)行前股份占比約為5.4%。

據(jù)環(huán)球時(shí)報(bào)報(bào)道，就在幾天前，商湯科技剛被美國(guó)財(cái)政部列入制裁名單，中國(guó)外交部在回應(yīng)中表示，美方基于謊言和虛假信息，再次以所謂少數(shù)民族人權(quán)為由，對(duì)中方的有關(guān)人員和實(shí)體實(shí)施制裁，這嚴(yán)重干涉中國(guó)內(nèi)政，嚴(yán)重違反國(guó)際關(guān)系基本準(zhǔn)則，也嚴(yán)重?fù)p害中美關(guān)系。中國(guó)敦促美方立即撤銷有關(guān)的錯(cuò)誤決定，停止干涉中國(guó)內(nèi)政、損害中方利益的言行。如果美方執(zhí)意妄為，中方必將采取有力措施予以堅(jiān)決回?fù)簟?/p>

美國(guó)再將34家中國(guó)實(shí)體列入清單，海康威視子公司在列

與此同時(shí)，美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）于12月16日晚間宣布，以所謂“違反美國(guó)外交政策或國(guó)家安全利益”為由，再將來(lái)自中國(guó)的34家公司列入美國(guó)商務(wù)部的實(shí)體清單（Entity List）。

34家新增公司包括12家軍事醫(yī)學(xué)科學(xué)院及其下屬研究所，以及國(guó)產(chǎn)GPU龍頭景嘉微、電子元器件供應(yīng)商火炬電子、高速率功率半導(dǎo)體設(shè)計(jì)商亞成微、安全控制類芯片龍頭上海愛(ài)信諾航芯、?？低曌庸竞？滴⒂啊⑷A為海洋海纜業(yè)務(wù)品牌華海通信等22個(gè)公司實(shí)體。

美國(guó)商務(wù)部的“實(shí)體清單”（Entity List）始于1997年2月，禁止美國(guó)企業(yè)向納入清單的實(shí)體出口、再出口、轉(zhuǎn)讓受美國(guó)出口管理?xiàng)l例限制的產(chǎn)品和技術(shù)。企業(yè)如果有意愿出口需要申請(qǐng)?jiān)S可，但遵循“假定拒絕”原則。這一規(guī)則帶有原則上拒絕批準(zhǔn)許可的含義。

近年中美關(guān)系緊張，特朗普時(shí)代，華為、?？低?、中芯國(guó)際等多家中國(guó)科技公司陸續(xù)被列入實(shí)體清單。而拜登上任不到一年來(lái)，美國(guó)商務(wù)部共將20余家中國(guó)實(shí)體加入到“實(shí)體清單”，包括國(guó)產(chǎn)CPU廠商飛騰、多家國(guó)家超級(jí)計(jì)算中心等。就在美東時(shí)間11月24日，美國(guó)商務(wù)部宣布將國(guó)盾量子、新華三、國(guó)科微電子等12個(gè)中國(guó)企業(yè)及個(gè)體列入實(shí)體清單，對(duì)其進(jìn)行出口管控。

根據(jù)環(huán)球時(shí)報(bào)報(bào)道，針對(duì)于美國(guó)商務(wù)部將中國(guó)企業(yè)列入“實(shí)體清單”一事，中國(guó)外交部發(fā)言人趙立堅(jiān)已對(duì)此作出回應(yīng)稱：我注意到有關(guān)報(bào)道。我想強(qiáng)調(diào)的是，中方一貫反對(duì)美方泛化國(guó)家安全概念、無(wú)理打壓中國(guó)企業(yè)的行徑。中方將密切關(guān)注事態(tài)發(fā)展，一如既往堅(jiān)決捍衛(wèi)中國(guó)企業(yè)的正當(dāng)、合法權(quán)益。撤銷有關(guān)的錯(cuò)誤決定，停止干涉中國(guó)內(nèi)政、損害中方利益的言行。如果美方執(zhí)意妄為，中方必將采取有力措施予以堅(jiān)決回?fù)簟?/strong>

本次新增的中國(guó)機(jī)構(gòu)名單如下：

1、航天晨光股份有限公司（Aerosun Corporation）

2、長(zhǎng)沙景嘉微電子股份有限公司（Changsha Jingjia Microelectronics Co., Ltd.）

3、中國(guó)電子科技集團(tuán)公司第五十二研究所（China Electronics Technology Group Corporation 52nd Research Institute）

4、康泰爾科技有限公司（Comtel Technology Limited）

5、福建火炬電子科技股份有限公司（Fujian Torch Electron Technology Co., Ltd.）

6、杭州?？滴⒂皞鞲锌萍加邢薰荆℉angzhou Hikmicro Sensing Technology Co., Ltd.）

7、華海通信國(guó)際有限公司（HMN International Co., Ltd.）

8、Hong Kong Cheung Wah Electronics Technology Company Limited

9、HSJ Electronics

10、Hyper Systems Union Limited

11、內(nèi)蒙古第一機(jī)械集團(tuán)有限公司（Inner Mongolia First Machinery Group Co., Ltd.）

12、Integrated Scientific Microwave Technology

13、江蘇亨通海洋光網(wǎng)系統(tǒng)有限公司（Jiangsu Hengtong Marine Cable Systems Co., Ltd）

14、江蘇亨通光電股份有限公司（Jiangsu Hengtong Optic-Electric Co., Ltd.）

15、ROV Solutions

16、陜西亞成微電子有限責(zé)任公司（Shaanxi Reactor Microelectronics Co. Ltd.）

17、上海愛(ài)信諾航芯電子科技有限公司（Shanghai AisinoChip Electronics Co., Ltd.）

18、上海傲世控制科技股份有限公司（Shanghai Aoshi Control Technology Co., Ltd.）

19、深圳市瑞芬科技有限公司（Shenzhen Rion Technology）

20、鳴洋電氣有限公司（Thundsea Electric Limited）

21、Wavelet Electronics

22、中天科技海纜股份有限公司（Zhongtian Technology Submarine Cable Co.）

除上述實(shí)體外，美國(guó)商務(wù)部還將軍事醫(yī)學(xué)科學(xué)院（AMMS）及其11個(gè)研究所列入實(shí)體清單。