投行研報(bào)千篇一律的背景下，總有些結(jié)構(gòu)喜歡用“風(fēng)水研報(bào)”來快速出圈，但是明顯違背市場運(yùn)行規(guī)律的套路，也會(huì)收到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的制裁。

近期，針對(duì)部分證券公司從事發(fā)布研報(bào)業(yè)務(wù)、證券投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)，利用天干地支、陰陽五行等對(duì)證券及證券市場走勢進(jìn)行分析、預(yù)測或提供投資建議服務(wù)等問題。

證監(jiān)會(huì)組織證監(jiān)局進(jìn)行了現(xiàn)場核查，并依法對(duì)違規(guī)證券公司及相關(guān)責(zé)任人員采取了行政監(jiān)管措施。相關(guān)人員還被采取撤職降級(jí)、扣發(fā)全年獎(jiǎng)金等內(nèi)部追責(zé)措施。

通報(bào)中提到，某證券公司研究所分析師、研究所副所長制作PPT 材料《天干地支在擇時(shí)中的應(yīng)用初探》，運(yùn)用天干地支分析、預(yù)測股票市場走勢，并提供給公司客戶。

實(shí)質(zhì)從事了發(fā)布研報(bào)業(yè)務(wù)，但未遵守發(fā)布研報(bào)業(yè)務(wù)法規(guī)要求和公司內(nèi)部管理制度，私下交流外傳，導(dǎo)致該研報(bào)被媒體廣泛轉(zhuǎn)載，事實(shí)上被發(fā)布；

證監(jiān)局對(duì)該分析師和證券公司分別采取監(jiān)管談話和出具警示函的措施，同時(shí)證券公司對(duì)該分析師采取了免除研究所副所長職務(wù)、扣發(fā)全年獎(jiǎng)金等內(nèi)部追責(zé)措施。

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